報告期內，公司嚴格按照《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》《深圳證券交易所股票上市規則》和中國證監會(huì )及深圳證券交易所其他有關(guān)法律法規的要求，不斷完善公司的法人治理結構，健全內部管理、規范運作，公司的治理結構符合中國證監會(huì )發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規范性文件，公司的經(jīng)營(yíng)管理均嚴格按照各項制度要求執行。
1、制度的建立和完善情況
報告期內，公司根據《公司法》《證券法》等法律法規、部門(mén)規章及中國證監會(huì )、深圳證券交易所發(fā)布的相關(guān)規定，制定、修改并完善公司治理制度，規范公司運行，具體包括：《公司章程》《對外擔保管理制度》《董事會(huì )議事規則》。
目前公司主要規章制度包括《公司章程》《股東大會(huì )議事規則》《董事會(huì )議事規則》《獨立董事制度》《獨立董事年報工作制度》《監事會(huì )議事規則》《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《融資與對外擔保管理辦法》《關(guān)于規范與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)的管理制度》《重大經(jīng)營(yíng)與投資決策管理制度》《風(fēng)險投資管理制度》《董事會(huì )戰略委員會(huì )實(shí)施細則》《董事會(huì )審計委員會(huì )實(shí)施細則》《董事會(huì )提名委員會(huì )實(shí)施細則》《董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )實(shí)施細則》《總經(jīng)理工作細則》《董事會(huì )秘書(shū)工作細則》《內部審計制度》《投資者關(guān)系管理辦法》《信息披露管理制度》《重大信息內部報告制度》《外部信息使用人管理制度》《內幕信息及知情人管理制度》《募集資金管理制度》《對外提供財務(wù)資助管理制度》《子公司管理辦法》等。上述制度的建立與完善為公司規范運行提供了良好的保證。
2、股東與股東大會(huì )
公司嚴格根據《上市公司治理準則》《深圳證券交易所股票上市規則》《公司章程》等規定規范股東行為，公司股東通過(guò)股東大會(huì )行使股東權利，未發(fā)生超越股東大會(huì )及董事會(huì )而直接干預公司經(jīng)營(yíng)與決策的行為。報告期內，公司共召開(kāi)3次股東大會(huì )，會(huì )議的召集與召開(kāi)程序、出席會(huì )議人員的資格、會(huì )議表決程序、表決結果和決議內容均符合法律法規、《公司章程》和公司《股東大會(huì )議事規則》的有關(guān)規定。
3、控股股東與上市公司
公司控股股東按照《上市公司治理準則》《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規范運作指引》《公司章程》等規定規范行為，沒(méi)有直接或間接干預公司的決策及依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，沒(méi)有損害公司及其他股東的利益。公司與控股股東、實(shí)際控制人在人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機構、業(yè)務(wù)上均保持獨立，公司董事會(huì )、監事會(huì )及其他內部機構均獨立運作，公司擁有獨立完整的自主經(jīng)營(yíng)能力。
4、董事與董事會(huì )
公司第六屆董事會(huì )設董事12名，其中獨立董事4名，公司董事選舉程序、董事會(huì )人數及人員構成符合法律、法規的要求，公司董事勤勉盡責履行職責，維護公司和全體股東的合法權益。獨立董事能夠嚴格按照《公司章程》《獨立董事制度》獨立履行工作職責，對公司募集資金使用、股權激勵、關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見(jiàn)，保證公司的規范運作。報告期內，公司共召開(kāi)18次董事會(huì )會(huì )議，會(huì )議的召集與召開(kāi)程序、出席會(huì )議人員的資格、會(huì )議表決程序、表決結果和決議內容均符合法律法規、《公司章程》和公司《董事會(huì )議事規則》的規定。公司董事會(huì )設立了審計、薪酬與考核、提名、戰略四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì )，建立并完善了議事規則，各委員會(huì )分工明確，為董事會(huì )的決策提供科學(xué)和專(zhuān)業(yè)的意見(jiàn)，確保董事會(huì )對經(jīng)營(yíng)層的有效監督。
5、監事與監事會(huì )
公司第六屆監事會(huì )設監事3名，其中職工代表監事1名，監事會(huì )的人數、構成及選聘程序均符合相關(guān)法律法規的規定。公司監事按規定出席監事會(huì )，認真履行職責，對公司重大事項、關(guān)聯(lián)交易、財務(wù)狀況等進(jìn)行監督并發(fā)表意見(jiàn)，維護公司及股東的合法權益。報告期內，公司共召開(kāi)8次監事會(huì )會(huì )議，會(huì )議的召集與召開(kāi)程序、出席會(huì )議人員的資格、會(huì )議表決程序、表決結果和決議內容均符合法律法規、《公司章程》和公司《監事會(huì )議事規則》的規定。
6、關(guān)于績(jì)效評價(jià)和激勵約束機制
公司致力于建立和完善公正、透明的董事、監事和經(jīng)理人員的績(jì)效評價(jià)標準和激勵約束機制。公司高級管理人員的薪酬方案由董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )提出，董事會(huì )審議決定。公司高級管理人員的聘任公開(kāi)、透明，符合法律法規的規定。
7、利益相關(guān)者
公司充分尊重和維護利益相關(guān)者（債權人、員工、客戶(hù)、供應商、社區等）的合法權益，重視公司的社會(huì )責任，努力實(shí)現股東、員工、社會(huì )等各方利益的協(xié)調平衡，積極合作，共同推動(dòng)公司持續、健康的發(fā)展。
8、信息披露和透明度
公司上市后按照中國證監會(huì )、深圳證券交易所發(fā)布的相關(guān)規定，制定及完善了《信息披露管理制度》《年報信息披露重大差錯責任追究制度》《投資者關(guān)系管理辦法》《重大信息內部報告制度》《外部信息使用人管理制度》《董事會(huì )審計委員會(huì )年度財務(wù)報告審計工作規程》《獨立董事年報工作制度》《內幕信息及知情人管理制度》，指定公司董事會(huì )秘書(shū)負責信息披露工作，規范公司內部重大信息傳遞的程序，對年報信息披露重大差錯責任追究做出明確規定，切實(shí)履行信息披露義務(wù)。公司指定《中國證券報》《證券時(shí)報》和巨潮資訊網(wǎng)站為公司指定的信息披露媒體，真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平披露公司信息，確保公司所有股東公平獲得公司相關(guān)信息。
綜上，公司治理實(shí)際情況與《公司法》和中國證監會(huì )相關(guān)規定的要求不存在差異。公司今后將持續強化公司治理工作，建立公司治理的長(cháng)效機制，更好地完善內控制度建設，加強執行力度，為公司持續、健康、穩步發(fā)展夯實(shí)基礎。
公司控股股東為自然人，公司與控股股東、實(shí)際控制人在人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機構、業(yè)務(wù)上均保持獨立，具有獨立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力。
1、業(yè)務(wù)方面
公司主要從事新型建筑防水材料的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售及防水工程施工業(yè)務(wù)，擁有獨立完整的經(jīng)營(yíng)銷(xiāo)售、技術(shù)研發(fā)、財務(wù)核算、勞動(dòng)人事、原料采購、生產(chǎn)施工、工程管理、質(zhì)量安全管理系統、獨立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及完整的產(chǎn)、供、銷(xiāo)體系，具有面向市場(chǎng)獨立開(kāi)展自主經(jīng)營(yíng)能力。
公司的業(yè)務(wù)不依賴(lài)控股股東或其他任何關(guān)聯(lián)方，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)之間不存在同業(yè)競爭或顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，也不存在控股股東利用其控股地位直接或間接地干涉公司決策和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情形。
2、人員方面
公司建有獨立完整的人事聘用、任免、檔案及薪酬管理制度，并與全體員工簽訂勞動(dòng)合同，在勞動(dòng)、人事及工資等方面均完全獨立于控股股東。公司總裁、副總裁、財務(wù)負責人、董事會(huì )秘書(shū)等高級管理人員均在公司領(lǐng)取薪酬，未在控股股東及其除公司以外的關(guān)聯(lián)企業(yè)擔任任何職務(wù)。
公司董事、監事和高級管理人員嚴格按照《公司法》和《公司章程》的規定，由公司股東大會(huì )和董事會(huì )通過(guò)合法程序選舉產(chǎn)生，高級管理人員均由董事會(huì )聘任，不存在控股股東干預公司股東大會(huì )和董事會(huì )有關(guān)人事任免決定的情形。
3、資產(chǎn)方面
公司擁有獨立完整的資產(chǎn)、生產(chǎn)系統、輔助生產(chǎn)系統和配套設施，對與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的廠(chǎng)房、土地、設備以及商標、非專(zhuān)利技術(shù)等資產(chǎn)均合法擁有所有權及使用權。
公司對其資產(chǎn)具備完整、合法的財產(chǎn)權屬并實(shí)際占有，不存在法律糾紛或潛在糾紛；公司沒(méi)有以自身資產(chǎn)、權益或信譽(yù)為各股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)提供擔保，不存在資產(chǎn)、資金被各股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)違規占用而損害公司利益的情況。
4、機構方面
公司擁有獨立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和辦公場(chǎng)所，不存在與控股股東及其它關(guān)聯(lián)方混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形。公司依法建立了有效健全的法人治理結構和組織架構，與控股股東及其控制的其他企業(yè)間不存在機構混同的情形，也不存在控股股東及其控制的其他企業(yè)干預公司機構設立的情況，具有獨立與完善的管理機構和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)體系。
5、財務(wù)方面
公司設有獨立的財務(wù)會(huì )計部門(mén)，配備專(zhuān)職財務(wù)人員，公司擁有一套完整獨立的財務(wù)核算制度和體系；公司在銀行單獨開(kāi)立賬戶(hù)，擁有獨立的銀行賬號，不存在與控股股東共用銀行賬戶(hù)的情況；公司依法獨立納稅，執行的稅率均按照國家有關(guān)稅收的法律、法規的規定及國家批準的有關(guān)優(yōu)惠政策確定；不存在控股股東干預財務(wù)決策、占用公司資金及干預公司資金使用的情況，不存在為股東單位及其關(guān)聯(lián)方提供擔保的行為。
